СУЧАСНИЙ СТАН ТА ПЕРСПЕКТИВИ ЗАПРОВАДЖЕННЯ КОМПЛАЄНС-КОНТРОЛЮ У ДІЯЛЬНІСТЬ БАНКІВСЬКИХ УСТАНОВ
Array
Ключові слова:
комплаєнс, комплаєнс-ризик, банки, міжнародні стандарти, репутація, імідж, Національний банк України, етика, корпоративні конфлікти, моніторингАнотація
Досліджуються питання важливості в діяльності вітчизняних банків впровадження системи комплаєнсу. Обґрунтовується теза про актуальності комплаєнсу в банківській діяльності, вплив його на рівень довіри до банку з боку клієнтів і партнерів.
Підкреслюється, що банку повністю уникнути комплаєнс-ризиків неможливо. Але важливим для банку є проведення кваліфікованого їх аналізу, вироблення фундаментальних рекомендацій щодо зниження і управління такими ризиками.
Посилання
Basel Committee on Banking Supervision Consultative Document The compliance function in banks. (n.d.) Retrieved from http://www.bis.org/publ/bcbs103.pdf.
Derevska, OB (2010) Introduction of the Internal Control System in the Banks of Ukraine. Problems and Prospects for the Development of the Ukrainian Banking System: Collection of Abstracts of the 13th All-Ukrainian Scientific and Practical Conference (28–29 October 2010): in 2 volumes Sumy, 59–61.
Jury, Y., Kufaeva, V. (2016) Compliance model of the process of ensuring the financial security of a commercial bank. Problems and prospects of economy and management, 2 (6), 312-319.
Kalinichenko, L.L. (n.d.) Theoretical aspects of the functioning of compliance in domestic banks. Retrieved from http://www.ej.kherson.ua/journal/economic_06/250.pdf.
Kovalchuk, O. (2010) The Concept of Compliance Control and Features of Compliance Risk Management in Ukrainian Banks. Youth and the Market, 7-8 (66-67). 153-157.
Kolyada, I.V. (2016) The concept and essence of compliance control in domestic economic science and social discourse. Young Scientist, 12.1 (40). .791-794.
Klyusko, L.A. (2014) Financial monitoring and compliance control in banks. Finances, accounting, banks, 1 (20). 154-160.
Malykhin, D.V. (2009) Features of the organization of compliance-control in banks. Internal control in the credit organization, 2. 32-36.
Methodological Recommendations on Improving Corporate Governance in Banks of Ukraine: NBU Resolution No. 98 of March 28, 2007, as amended by the NBU Resolution No. 814 of December 3, 2018. Retrieved from https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/vr814500-18.
Omelchuk,. Ya.A. (2017) Prerequisites for the formation of an effective compliance system in Ukrainian banking institutions. Innovative solutions in modern science, 10 (19). 1-18.
On approval of the Regulation on the organization of the internal control system in banks of Ukraine and banking groups: Resolution of the Board of the NBU dated 02.07.2019 №88. Retrieved from http://zakon.rada.gov.ua/laws/show/v0088500-19.
Pravdyva, L. (2011) Improving Corporate Governance in Banks and Compliance Risk Management. Bulletin of the National Bank of Ukraine, 7. 10–13.
Sarahman, OM, Kozyol, V. (2015) Functioning of compliance control in domestic banking. Accounting, analysis and audit, 2 (112), 88-90.
Seleznev, MV (n.d.) Compliance control in banking. A new approach to risk management. Retrieved from http://www.buk.irk.ru/library/sbornik_13/selezneva.pdf
Sivkov, KO (2018) International Standards of Organization of Compliance Control in Banks. Eastern Europe: Economics, Business and Management, 6 (17). 582-586.
Khutorna, ME, Gelever, V.V. (n.d.) Organization of an effective system of compliance control in the bank. Retrieved from http://fp.cibs.ubs.edu.ua/files/1502/15hmeoes.pdf.
Tyutsiak, AL, Tyutsiak, IL (2011) Implementation of the Compliance Control System in the Domestic System of Independent Financial Control and Audit. Scientific and Information Bulletin «Economics», 3. 200–206.
##submission.downloads##
Опубліковано
Як цитувати
Номер
Розділ
Ліцензія
Автори, які публікуються у цьому збірнику, погоджуються з наступними умовами:
- Автори залишають за собою право на авторство своєї роботи та передають журналу право першої публікації цієї роботи на умовах ліцензії CC BY-NC-ND 4.0 (із Зазначенням Авторства – Некомерційна – Без Похідних 4.0 Міжнародна), котра дозволяє іншим особам вільно розповсюджувати опубліковану роботу з обов'язковим посиланням на авторів оригінальної роботи та першу публікацію роботи у цьому журналі.
- Автори мають право укладати самостійні додаткові угоди щодо неексклюзивного розповсюдження роботи у тому вигляді, в якому вона була опублікована цим журналом (наприклад, розміщувати роботу в електронному сховищі установи або публікувати у складі монографії), за умови збереження посилання на першу публікацію роботи у цьому журналі.
- Політика журналу дозволяє і заохочує розміщення авторами в мережі Інтернет (наприклад, у сховищах установ або на особистих веб-сайтах) рукопису роботи, як до подання цього рукопису до редакції, так і під час його редакційного опрацювання, оскільки це сприяє виникненню продуктивної наукової дискусії та позитивно позначається на оперативності та динаміці цитування опублікованої роботи (див. The Effect of Open Access).
